界面新闻记者 |
因在星星冷链主板IPO保荐工作缺乏独立性、个别项目保荐费用收取过低等问题，11月15日 ，浙商证券（601878.SH）及两名涉事保代被监管开出罚单。
浙江证监局指出 ，浙商证券在投资银行类业务中，个别项目存在保荐工作独立性不足 ，未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况 ，部分尽职调查工作履职不到位，立项环节对项目重要风险点关注不足 ，内核环节未充分关注项目组对内核委员问题答复的事实依据等情况；个别项目保荐费用收取过低 ，存在收费显著低于行业定价水平的不正当竞争情形 。
根据相关规定，浙江证监局对浙商证券采取出具警示函的监督管理措施 ，涉事两名保代被浙江证监局采取责令改正的行政监管措施 。
具体来看 ，浙江证监局指出，两名保荐代表人在保荐浙江星星冷链集成股份有限公司（以下简称星星冷链）首次公开发行股票并上市过程中 ，部分尽职调查工作未勤勉尽责、未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况 、工作独立性不足。
2017年 ，星星冷链与平安证券签订辅导 、保荐、承销一揽子协议，约定由其担任公司IPO的主承销商暨保荐机构；2022年3月，由于平安证券收到深圳证监局行政监管措施事先告知书 ，拟被暂停保荐机构资格3个月 ，发行人星星冷链便更换了保荐机构，与浙商证券签署辅导协议 、保荐协议 。
监管调查发现 ，前任保荐机构平安证券在缺乏适格身份的情况下 ，仍继续驻场开展尽职调查工作，其员工多次担任项目协调会中介对接人 ，并作为主要分工参与人员参与招股书撰写 、反馈问题回答等工作 。
今年年内 ，券商投行业务监管处罚力度趋严，仅十月以来全市场投行罚单就高达30张。
根据11月15日上海市证券同业公会发布2024年10月券商监管处罚动态 ，经公开市场统计 ，2024年10月，证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚 、行政监管措施及自律性监管措施函件61张 。
从处罚对象来看 ，共有21家证券公司及56名相关从业人员受到处罚 。从业务领域划分 ，分别涉及投行业务（30张） 、经纪业务（20张）、从业人员执业行为（5张） 、薪酬管理（6张）。
